中国证监会
9·30新规关闸：基金“大V”营销带货时代落幕
9月30日，由八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施 。该办法第二条明确，金融机构、第三方互联网平台之外的其他组织或者个人，不得开展或者变相开展金融产品网络营销 。第十六条规定，营销人员应当为金融机构从业人员，并具备相关业务资格 。
美国花旗获准在中国设立独资证券公司
中国证监会批准美国花旗集团在华设立独资证券公司，注册资本为人民币12亿元，总部位于上海。该公司业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐以及证券自营，成为中国国内第7家外资独资证券公司。
证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则
中国证监会于2026年10月19日发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，该规则自2026年12月1日起正式施行。规则共十八条，旨在规范违规转让证券的认定标准，精准执法打击违规减持行为，保障资本市场规范发展。
证监会召开专家座谈会 释放稳市政策信号
10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开资本市场和金融形势专家座谈会，与上市公司负责人、证券基金机构专家交流 。座谈会强调稳预期而非强刺激的政策导向 ，重点围绕持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金入市渠道、推动分红回购和完善投资者回报等方向展开 。
中国证监会召开座谈会释放积极信号 力促股市稳定
中国股市近期面临持续压力之际，中国证监会主席吴清于10日在北京召开座谈会，听取上市公司和证券基金机构专家的意见。与会人士表示，中国宏观经济呈现稳中向好态势，资本市场总体运行保持稳健。
90家公司暴露ESG风险，三特索道因信披违法被罚1050万元
南方周末ESG风险跟踪报告显示，本期共有90家上市公司曝光121起风险事件，其中治理风险占比73.1%。在这些风险事件中，资金占用和虚假披露问题尤为突出，已成为资本市场的严重违法行为。
香港中资券商调整大陆投资者账户服务 限制入金买入功能
为加强跨境投资监管，香港中资券商国泰君安国际自9月26日起调整大陆投资者账户服务。当大陆投资者账户从中国大陆登录时，账户将被限制为仅允许出金和卖出，禁止入金和买入。相比之下，若账户登录IP显示为中国境外，则出入金及交易功能不受此限制。
中国监管部门对人形机器人企业IPO踩剎车
中国监管机构近期对寻求上市的人形机器人企业采取了限制措施。宇树科技8月19日在科创板上市首日盘中最高触及1100元人民币，但股价随后大幅下跌，到21日已跌至499.73元。这一波动触发了监管部门的行动。
36人罚单之谜：基金高管的匿名惩罚
过去18个月内，公募基金行业的监管处罚力度明显加大。47家公募基金公司共收到91张罚单，其中37名高管和2名非高管人员被处罚。仅2026年上半年，就有7家公募基金公司的10名高管被罚，同比暴增3倍多。值得注意的是，淳厚基金管理公司一位高管被认定为"不适当人选"，这是最为严重的措施之一。此外，德邦基金和天治基金的非高管…
中国证监会拟对十七起案件线索的"吹哨人"给予奖励
中国证监会拟根据《证券法》等相关法律法规，对提供17起案件线索的吹哨人依法给予奖励。这些案件涉及信息披露违法违规、内幕交易、私募法规违反、非法经营证券业务等多种证券违法行为，相关违法主体包括沈阳远大智能、新疆冠农股份、海南大东海等多家上市公司。
收益大错位：九成投资者亏钱时，基金公司收入却飙升50倍
南方周末新金融研究中心对5620只公募基金2026年中报数据进行了分析，揭示出投资者盈亏与基金管理费增幅之间存在明显的反向关系。数据显示，近八成投资者亏钱的基金，管理费同比增长约543%；而七成投资者赚钱的基金，管理费增幅仅约96%。这种收益错位现象最为极端的案例是德邦稳盈增长基金，仅有约一成投资者盈利，其管理费却同…
99家公司暴露ESG风险，清越科技信披违规被罚17188万
苏州清越光电科技股份有限公司因财务造假行为被中国证监会罚款17188万元。该公司在科创板上市前后进行持续违规操作，涉及2022年上市过程及2022年年报、2023年半年报中的虚假信息披露。造假手段包括虚报芯片及显示模组销售、少计存货跌价准备、未及时处理补缴税款等。
中国证监会前副主席王建军因受贿罪被判无期徒刑
山东省濰坊市中级人民法院对中国证监会前副主席王建军的受贿案进行了一审判决。王建军自2005年至2019年利用职务便利非法收受人民币9340万余元，法院认定其受贿数额特别巨大，造成国家和人民利益特别重大损失，依法判处其无期徒刑、剥夺政治权利终身、没收个人全部财产。
中国证监会原副主席王建军一审被判无期
山东省潍坊市中级人民法院于2026年9月7日对中国证监会原党委委员、副主席王建军作出一审判决，以受贿罪判处其无期徒刑，并剥夺政治权利终身、没收个人全部财产。
中国证监会前副主席方星海受查涉严重违纪违法
中共中央纪委国家监委通报，中国证券监督管理委员会前副主席方星海涉嫌严重违纪违法，正接受纪律审查和监察调查。这是15个月内第二名落马的证监会前副主席。