内控管理

证监会连发监管文件 六家券商因投行业务违规被处理

证监会7月31日披露多份行政监管措施决定书，对广发证券、世纪证券、红塔证券、国融证券、国元证券、甬兴证券六家证券公司采取监管措施。其中广发、世纪、红塔三家被出具警示函，国元、国融、甬兴三家被责令改正。